上述企业的保荐机构涉及民生证券、中信证券、长江承销、中信建投、海通证券、申万宏源、国金证券、华泰联合、东方承销保荐、广发证券、国泰君安。其中，中信证券保荐的5个项目于当周终止审核，海通证券和国金证券各有3个项目终止审核，民生证券和广发证券各有2个项目终止审核。

在此之前，国信证券、中国银河证券均因私募资管业务违规收过罚单。今年以来，同样因私募资管业务存在多个问题被罚的券商还有中山证券和华林证券，其中华林证券被采取被责令整改并被暂停新增产品备案6个月。

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